Deutsche Bank fue multado con US$205 millones por violar las leyes bancarias neoyorquinas

La entidad ha aceptado pagar la sanción como parte del acuerdo alcanzado con el Departamento de Servicios Financieros (DFS).

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“Debido a la laxa supervisión por parte de Deutsche Bank de su negocio de divisas, incluyendo en algunos casos, la implicación de supervisores en actividades inapropiadas, ciertos operadores y vendedores abusaron repetidamente de la confianza de sus clientes y violaron la legislación de Nueva York durante el curso de muchos años”, ha declarado la superintendente Maria T. Vullo.

El supervisor financiero del Estado de Nueva York ha destacado que la entidad alemana ha cooperado “completamente” con la investigación desarrollada, realizando sus propias pesquisas internas y adoptando de manera proactiva una serie de pasos para abordar el problema antes de que las autoridades tomasen medidas.

Las violaciones fueron detectadas durante una investigación del DFS que determinó que entre 2007 y 2013, cuando Deutsche Bank era el mayor operador de divisas del mundo, el banco incurrió de forma reiterada en prácticas impropias, inseguras y poco sólidas en su negocio de divisas.

Además, durante ciertos periodos, algunos elementos de la plataforma electrónica del banco alemán tuvieron el potencial de colocar en desventaja a los clientes y afectar a los mercados de manera inapropiada cuando ciertas aplicaciones no funcionaron de la manera prevista.

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