Multan a Merrill Lynch con US$45,5 millones por no informar operaciones
lunes, 23 de octubre de 2017
se convierte en Es el primer banco en pagar por ese tipo de operaciones bajo el Reglamento sobre la Infraestructura del Mercado Europeo.
Bloomberg
Merrill Lynch de Bank of America Corp. fue multada en 34,5 millones de libras esterlinas (US$45,5 millones) por no informar transacciones de derivados negociados en bolsa correspondientes a dos años, con lo que se convierte en el primer banco en pagar una multa por ese tipo de operaciones bajo el Reglamento sobre la Infraestructura del Mercado Europeo.
El banco no informó 68,5 millones de transacciones de derivados negociados en bolsa, a partir de febrero de 2014, informó el lunes la Autoridad de Conducta Financiera (FCA por sus siglas en inglés) del Reino Unido. Las normas europeas de transparencia entraron en vigor a partir de 2012 para reducir los riesgos en el mercado de derivados y obligar a los bancos a informar las transacciones. Bank of America redujo la multa al establecerse en una etapa inicial de la investigación.
La FCA ha penalizado a varias empresas por informar y fallas de sistemas y controles en los últimos años. La semana pasada, Rio Tinto Plc fue multado con 27,4 millones de libras (US$36,1 millones) por infringir las reglas de divulgación de cotización cuando adquirió un activo de Mozambique en 2011. En enero, Deutsche Bank AG fue multado con 163 millones de libras (US$214,9 millones) por fallas graves en sus controles antilavado de dinero que le permitieron transferir unos US$10.000 millones de clientes desconocidos de Rusia a cuentas en el extranjero.
"La supervisión efectiva del mercado depende del informe preciso y oportuno de las transacciones", dijo Mark Steward, director ejecutivo de ejecución y supervisión del mercado de la FCA. "Es vital que las empresas que reportan se aseguren de que sus sistemas de reporte de transacciones sean probados para su propósito, con recursos adecuados y un buen desempeño. Debe existir una línea divisoria".
Una portavoz del Bank of America dijo que desde entonces el banco "revaluó y mejoró" sus procesos. Señaló que el banco le dijo a la FCA tan pronto como se dio cuenta de que algunas operaciones no habían sido informadas como lo exige el Reglamento sobre la Infraestructura del Mercado Europeo. El incidente no tuvo un impacto financiero en los clientes, dijo.
Las multas de la FCA para este año totalizan 190,8 millones de libras (US$251,6 millones).